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「易配资」控制 60 个账户配资炒股,一个多月狂赚超 3100

配资炒股 炒股配资 2021年08月06日

法网恢恢,疏而不漏。三年前的股价操纵案于近日披露,具体的操纵手段遭曝光,其中细节令人细思极恐。

此案简单来说就是,当事人通过控制使用 60 个证券账户,集中资金优势、持股优势,连续交易 " 弘宇股份 ",操纵该股交易价格,使得该股股价在一个多月的时间内累计上涨超 20%,违法所得 3163.44 万元。经复核,证监会决定对当事人分别采取 5 年、10 年证券市场禁入措施,并罚没超 1.2 亿元。

控制 60 个账户配资炒股

操纵弘宇股份股价

近日,证监会发布一则行政处罚决定书和市场禁入决定书,对张飞、张雄操纵弘宇股份股票价格的行为进行了立案调查、审理。

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经查明,2018 年 3 月 30 日至 2018 年 5 月 22 日,张飞、张雄实际控制和使用包某莹等 60 个证券账户(以下简称涉案账户组),交易 " 弘宇股份 "。

此外,张飞、张雄在此期间控制使用涉案账户组,集中资金优势、持股优势,连续交易 " 弘宇股份 ",操纵该股交易价格。

首先,两人利用其资金优势,在 2018 年 3 月 30 日至 2018 年 5 月 22 日,用涉案账户组实施交易 " 弘宇股份 ",期间累计买入成交量为 2839.11 万股,买入成交额为 10.45 亿元,累计卖出成交量为 2823.99 万股,卖出成交额为 10.73 亿元。涉案账户组主动申买量占市场主动申买量的平均比例为 33.94%,占比超过 30% 的交易日有 17 天,申报占比最高为 68.67%。

其次,具有持股优势。据查,其涉案账户组合计持股占总股本比例超过 5% 的交易日有 11 天,最高占比为 8.3%。涉案账户组持有流通股数量占该股实际流通股数量的平均比例为 16.67%,占比超过 10% 的交易日有 28 天,最高占比为 33.21%。

随后,两人通过涉案账户组连续交易 " 弘宇股份 "。涉案账户组成交量占该股市场成交量的平均比例为 24.12%,占比超过 20% 的交易日有 20 天,占比最高为 44.83%。涉案账户组买入成交量占市场买入成交量的平均比例为 28.41%,买入占比超过 20% 的交易日有 22 天,最高买入占比为 62.14%。涉案账户组卖出成交量占市场卖出成交量的平均比例为 19.83%,卖出占比超过 20% 的交易日有 14 天,最高卖出占比为 56.28%。

涉案期间,涉案账户组多次实施盘中和尾盘拉抬股价行为,并趁机反向卖出获利。以 " 时段内涨幅 2% 以上且时段买成交占比 30% 以上 " 为标准测算,账户组在 36 个盘中时段拉抬股价,股价最低涨幅为 2.02%,最高幅度为 8.20%。拉抬期间,账户组买入成交量占同时段市场买入成交量的平均比例为 63.48%,账户组主动买入成交量占同时段市场主动买入成交量的平均比例为 66.68%。拉抬结束后,账户组卖出股票。

涉案期间弘宇股份股价涨超 20%

一个多月违法所得超 3100 万

据证监会披露,涉案期间," 弘宇股份 " 价格涨幅为 20.13%,中小板指数涨幅为 1.31%,该股涨幅偏离板块指数涨幅 18.82%。涉案账户组违法所得为 3163.44 万元。

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上述违法事实有询问笔录、账户开户材料、资金流水、交易记录、微信聊天记录、IP 地址、MAC 地址等证据证明,足以认定。

证监会认为,当事人的上述行为违反 2005 年《证券法》第七十七条第一款的规定,构成 2005 年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

张飞、张雄分工协作,相互配合,属于共同实施主体。其中,张飞主要负责涉案证券账户组交易决策,指令交易员下单交易,同时负责与部分配资中介沟通配资事宜,起主导作用,承担主要责任。张雄主要负责配资账户和资金招揽,安排保证金、利息等资金划转,在部分时段负责涉案证券账户组交易,起配合作用,承担次要责任。

申辩意见均未予以采纳

当事人被采取证券市场禁入措施

在听证过程中,当事人提出三点申辩意见,第一,本案违法主体应认定为湖北深沪通资产管理有限公司,而非张飞、张雄个人。第二,应认定张飞为主要责任人员,不应认定张雄为主要责任人员。第三,两个信托账户并非张飞、张雄实际控制。

不过经证监会复核,上述申辩意见均未予以采纳。

证监会认为,第一,本案违法主体并非深沪通公司。张飞、张雄交易 " 弘宇股份 " 的行为并非代表深沪通公司的行为。第二,张雄是本案主要责任人员。张雄负责公司的日常经营决策,包括公司股票产品管理和股票配资等业务,且直接参与 " 弘宇股份 " 的交易安排。第三,信托账户资金流水证明、配资账户逐日数据汇总表、配资名单等相关证据均能证实,张飞、张雄实际控制两个信托账户。

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